第一章 总则
第一条 为规范尊龙时凯官网注册(以下简称“公司”)信息披露,增进公司依规则范运作,维护公司和投资者的正当权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理步伐》(以下简称“《管理步伐》”)、《深圳证券生意所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等执法、规则和规范性文件及《尊龙时凯官网注册章程》(以下简称“公司章程”)的有关要求,特制订本制度 。
第二条 本制度所称信息披露是指抵达证券羁系部分关于上市公司信息披露的标准要求,凭证相关执法、规则、部分规章及证券羁系部分的规范性文件,将可能对公司股票及衍生品种价钱爆发较大影响而投资者尚未得知的重大信息,在划准时间内,通过划定的媒体,以划定的方法向社会公众宣布,并在证券羁系部分备案 。
第三条 本制度应当适用于如下职员和机构:
(一)公司董事会秘书和证券部 ；
(二)公司董事和董事会 ；
(三)公司监事和监事会 ；
(四)公司高级管理职员 ；
(五)公司各部分以及各子公司认真人 ；
(六)公司控股股东、现实控制人和持股5%以上的股东及其他关联方 ；
(七)其他负有信息披露职责的公司职员和部分 。
第二章 信息披露的一样平常划定
第四条 公司应当凭证执法、行政规则、部分规章、《上市规则》以及深圳证券生意所宣布的步伐和通知等相关划定,推行信息披露义务 。
第五条 公司应认真实、准确、完整、实时地披露信息,不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏 。公司应当同时向所有投资者果真披露信息 。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得果真或者泄露该信息，不得使用该信息举行内幕生意 。
第六条 公司爆发的或与之有关的事务没有抵达相关执律例则及本制度划定的披露标准,或者相关执律例则及本制度没有详细划定,但公司董事会以为该事务可能对公司股票及其衍生品种生意价钱爆发较大影响的,公司应当比照本制度实时披露 。
第七条 公司董事长是信息披露的第一责任人，公司的董事、监事、高级管理职员应当忠实、勤勉地推行职责,包管披露信息的真实、准确、完整、实时、公正，并就其包管肩负连带赔偿责任 。不可包管通告内容真实、准确、完整的,应当在通告中作出响应声明并说明理由 。
第八条 公司及其董事、监事、高级管理职员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小规模内,不得走漏未果真重大信息,不得举行内幕生意或者配合他人使用股票及其衍生品种生意价钱 。
一旦泛起未果真重大信息走漏、市场听说或者股票生意异常波动,公司及相关信息披露义务人应当实时接纳步伐、报告深圳证券生意所并连忙通告 。
第九条 公司依法披露信息,应当将通告文稿和相关备查文件在第一时间报送深圳证券生意所挂号,报送的通告文稿和相关备查文件应当切合深圳证券生意所的要求 。
公司指定法定信息披露媒体为刊登公司通告和其他需要披露信息的媒体 。公司未能凭证既准时间披露,或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与报送深圳证券生意所挂号的文件内容纷歧致的,应当连忙向深圳证券生意所报告 。公司在公司网站及其他媒体宣布信息的时间不得先于上述指定媒体,不得以新闻宣布或者答记者问等任何形式透露、泄露未果真重大信息或取代应当推行的报告、通告义务,不得以按期报告形式取代应当推行的暂时报告义务 。
第十条 公司应当将按期报告、暂时报告和相关备查文件等信息披露文件在通告的同时备置于公司住所地,供公众查阅 。
第十一条 公司应当配备信息披露所须要的通讯装备,并包管对外咨询电话的流通 。
第十二条 公司不可确定有关事务是否必需实时披露的,应当实时与深圳证券生意所举行相同 。
第十三条 公司信息披露文件应当接纳中文文本 。公司披露的信息应当易为使用者所明确 。
第三章 信息披露的内容及形式
第十四条 公司应当推行的信息披露包括以下主要内容:
(一)公司依法体例并披露按期报告,包括季度报告、中期报告、年度报告 ；
(二)公司依法体例并披露暂时报告,包括但不限于股东大会决议通告、董事会决议通告、监事会决议通告、关联生意通告和其他重大事务通告等 ；以及关于深圳证券生意以是为需要披露的其他事项的暂时报告 ；
(三)公司依法披露再融资(包括刊行股票、可转换公司债券及中国证券监视管理委员会(以下简称“中国证监会”)认可的其他品种)相关的通告文件 。
第十五条 公司拟实验再融资妄想时,应按证券羁系部分宣布的编报规则、信息披露准则体例招股说明书、债券召募说明书、上市通告书等文件,并按执法、行政规则、部分规章及《上市规则》的相关要求举行通告 。
第十六条 公司一样平常举行信息披露的形式包括按期报告和暂时报告 。
第一节 按期报告
第十七条 按期报告包括年度报告、中期报告和季度报告:
(一)季度报告:公司应当在每个会计年度前三个月、九个月竣事后的三十日内体例完成并披露季度报告,在公司的指定报纸上刊载季度报告正文,在公司的指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录),但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间 ；
(二)中期报告:公司应当于每个会计年度的前六个月竣事之日起两个月内体例完成并披露中期报告,在公司指定的报纸上刊登中期报告摘要,在公司指定的网站上刊登中期报告全文 ；
(三)年度报告:公司应当在每个会计年度竣事之日起四个月内体例完成并披露年度报告,在公司的指定报纸上披露年度报告摘要,同时在公司指定的网站上披露其全文 。
第十八条 公司应划分按相关执法、规则、证券羁系部分宣布的内容、名堂及编报规则体例按期报告 。通常对投资者作出投资决议有重大影响的信息均应当披露 。
第十九条 公司董事、高级管理职员应当对按期报告签署书面确认意见 。监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的体例和审核程序是否切合执法、行政规则和中国证监会的划定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反应公司的现真相形 。监事应当签署书面确认意见 。
董事、监事、高级管理职员对按期报告内容的真实性、准确性、完整性无法包管或者保存异议的，应当陈述理由和揭晓意见，并予以披露 。
第二十条 公司预计谋划业绩爆发亏损或者爆发大幅变换的，应当实时举行业绩预告 。
公司披露业绩预告后，最新预计谋划业绩或者财务状态与已披露的业绩预告相比保存《上市规则》划定情形之一的，应当凭证《上市规则》有关划定实时披露业绩预告修正通告，说明详细差别及造成差别的缘故原由 。
业绩预告、业绩快报及其修正通告的披露，应当凭证《上市规则》的详细划定打点 。
第二十一条 按期报告披露前泛起业绩泄露或者泛起业绩听说且公司证券及其衍生品种生意泛起异常波动的，公司应实时披露本报告期相关财务数据 。
第二十二条 按期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明 。
第二十三条 公司因前期已披露的按期报告保存过失或者虚伪纪录,被有关机关责令纠正或者经董事会决议举行更正的,应当在被责令纠正或者董事会作出响应决议后,凭证相关执法、规则、证券羁系部分宣布的名堂及编报规则等有关划定的要求,实时予以披露 。
第二节 暂时报告及重大事务的披露
第二十四条 暂时报告是指公司凭证执法、规则和规范性文件宣布的除按期报告以外的通告，包括但不限于重大事务通告、董事会决议、监事会决议、股东大会决议、应披露的生意、关联生意、其他应披露的重大事项等 。暂时报告由公司董事会宣布，监事会通告除外 。有关暂时报告规模、标准、内容、名堂及体例规则，依中国证监会和深圳证券生意所的相关划定执行 。
第二十五条 爆发可能对公司证券及其衍生品种生意价钱爆发较大影响的重大事务,投资者尚未得知时,公司应当连忙披露 。
前款所称重大事务包括:
（一）变换公司章程、公司名称、股票简称、注册资源、注册地址、办公地址和联系电话等 。公司章程爆发变换的，还应当将新的公司章程在切合条件媒体披露 ；
（二）谋划目的和谋划规模爆发重大转变 ；
（三）依据中国证监会关于行业分类的有关划定，上市公司行业分类爆发变换 ；
（四）董事会审议通过刊行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资计划 ；
（五）公司刊行新股或者其他境内外刊行融资申请、重大资产重组事项收到响应的审核意见 ；
（六）生产谋划情形、外部条件或者生产情形爆发重大转变（包括行业政策、产品价钱、原质料采购、销售方法等爆发重大转变） ；
（七）订立主要条约，可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果爆发重大影响 ；
（八）公司现实控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情形或者控制公司的情形爆发或者拟爆发较大转变 ；
（九）法院裁决榨取公司控股股东转让其所持公司股份 ；
（十）公司的董事、三分之一以上监事、总司理或者财务认真人爆发变换 ；
（十一）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者泛起被强制过户危害 ；
（十二）获得特殊收益，可能对公司的资产、欠债、权益或者谋划效果爆发重大影响 ；
（十三）深圳证券生意所或者公司认定的其他情形 。
第二十六条 公司应当在以下任一时点最先爆发时,实时披露重大事务:
(一)董事会或者监事会就该重大事务形成决议时 ；
(二)有关各方就该重大事务签署意向书或者协议时 ；
(三)任何董事、监事或者高级管理职员知悉该重大事务爆发时 。
第二十七条 前条所述有关时点爆发之前泛起下列情形之一的,公司应当实时披露相关事项的现状、可能影响事务希望的危害因素:
(一)该重大事务难以保密 ；
(二)该重大事务已经泄露或者市场泛起听说 ；
(三)公司股票及其衍生品种的生意爆发异常波动 。
第二十八条 公司披露重大事务后,已披露的重大事务泛起可能对公司证券及其衍生品种生意价钱爆发较大影响的希望或者转变的,应当按下述规则实时披露希望或者转变情形、可能爆发的影响:
(一)董事会、监事会或者股东大会就该重大事务形成决议的,实时披露决议情形 ；
(二)公司就该重大事务与有关当事人签署意向书或者协议的,实时披露意向书或者协议的主要内容 ；上述意向书或者协议的内容或推行情形爆发重大转变或者被扫除、终止的,实时披露爆发重大转变或者被扫除、终止的情形和缘故原由 ；
(三)若该重大事务涉及有关部分批准的,实时披露批准或者反对的情形 ；
(四)已披露的重大事务泛起逾期付款情形的，公司应当实时披露逾期付款的缘故原由和相关付款安排 ；
(五)已披露的重大事务涉及主要标的尚待交付或过户的，公司应当实时披露有关交付或过户事宜 。凌驾约定交付或者过户限期三个月仍未完成交付或者过户的，公司应当实时披露未准期完成的缘故原由、希望情形和预计完成的时间，并在以后每隔三十日通告一次希望情形，直至完成交付或过户 。
(六)该重大事务爆发可能对公司股票及其衍生品种生意价钱爆发较大影响的其他希望或者转变的,实时披露希望或者转变情形 。
第二十九条 公司应凭证《管理步伐》、《上市规则》及本制度的划定打点重大的披露事情,公司重大事务的披露标准适用《上市规则》的相关划定 。
第三节 应披露的生意
第三十条 本制度所称“生意”包括下列事项:
(一)购置或者出售资产 ；
(二)对外投资(含委托理财,委托贷款,对子公司、合营企业、联营企业投资,投资生意性金融资产,可供出售金融资产,持有至到期投资等) ；
(三)提供财务资助 ；
(四)提供担保 ；
(五)租入或者租出资产 ；
(六)签署管理方面的条约(含委托谋划,受托谋划等) ；
(七)赠与或者受赠资产 ；
(八)债权或者债务重组 ；
(九)签署允许协议 ；
(十)研究与开发项目的转移 ；
(十一)深圳证券生意所认定的其他生意 。
第三十一条 公司爆发的生意(提供担保除外)抵达下列标准之一的,应当实时披露:
(一)生意涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上,该生意涉及的资产总额同时保存账面值和评估值的,以较高者作为盘算数据 ；
(二)生意标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上,且绝对金额凌驾1000万元 ；
(三)生意标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上,且绝对金额凌驾100万元 ；
(四)生意的成交金额(含肩负债务和用度)占公司最近一期经审计净资产的10％以上,且绝对金额凌驾1000万元 ；
(五)生意爆发的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上,且绝对金额凌驾100万元 。
上述指标盘算中涉及的数据如为负值,取其绝对值盘算 。
第三十二条 公司爆发的生意(上市公司受赠现金资产除外)抵达下列标准之一的,公司除应当实时披露外,还应当提交股东大会审议:
(一)生意涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上,该生意涉及的资产总额同时保存账面值和评估值的,以较高者作为盘算数据 ；
(二)生意标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上,且绝对金额凌驾3,000万元 ；
(三)生意标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上,且绝对金额凌驾300万元 ；
(四)生意的成交金额(含肩负债务和用度)占公司最近一期经审计净资产的50％以上,且绝对金额凌驾3,000万元 ；
(五)生意爆发的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上,且绝对金额凌驾300万元 。
上述指标盘算中涉及的数据如为负值,取其绝对值盘算 。
第三十三条 关联生意是指公司及其控股子公司与公司的关联人爆发的转移资源或义务的事项,包括但不限于下列事项:
(一)本制度第三十条项下划定的生意事项 ；
(二)购置原质料、燃料、动力 ；
(三)销售产品、商品 ；
(四)提供或者接受劳务 ；
(五)委托或者受托销售 ；
(六)与关联人配合投资 ；
(七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项 。
第三十四条 当关联生意金额抵达如下标准时公司应实时披露:
(一)公司与关联自然人爆发的生意金额在30万元以上的关联生意 ；
(二)公司与关联法人爆发的生意金额在300万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联生意 。
第四章 信息披露的流程
第三十五条 公司按期报告的起草、审核、转达和宣布程序:
(一)司理、财务认真人、董事会秘书等高级管理职员应当实时体例按期报告草案,并提交予董事会秘书 ；
(二)董事会秘书认真送达各董事审阅 ；
(三)董事长认真按公司章程和董事聚会事规则的划定召集和主持董事会聚会审议按期报告,经审议通事后,公司董事和高级管理职员应对按期报告签署书面确认意见 ；
(四)监事会认真审核董事会体例的按期报告,以监事会决议的形式提出书面审核意见 ；
(五)董事会秘书认真组织按期报告的披露事情,在按期报告披露前,董事会秘书应当将按期报告文稿转达董事、监事和高级管理职员 。
第三十六条 公司重大信息的报告、起草、审核、披露程序:
(一)负有报告义务的有关职员,应按本制度相关划定实时向董事长或董事会秘书报告相关信息 ；
(二)证券部认真起草暂时通告文稿 ；
(三)董事会秘书认真审核暂时通告文稿 ；
(四)董事会秘书认真组织按期报告的披露事情,并实时将暂时通告转达董事、监事和高级管理职员 。
第三十七条 向证券羁系部分报送的报告由证券部或董事会指定的其他部分认真起草,董事会秘书认真审核 。公司宣传文件对外宣布前应当经董事会秘书书面赞成 。
第三十八条 信息通告由董事会秘书认真对外宣布,其他董事、监事、高级管理职员,未经董事会书面授权,不得对外宣布任何有关公司的重大信息 。
第五章 重大信息的内部报告
第三十九条 为确保公司实时、准确、周全地推行重大事项的信息披露义务,公司实验重大信息的报告制度,有关负有信息报告义务的主体应严酷凭证公司重大信息内部报告制度举行重大信息的内部报告 。
第四十条 公司董事、监事、高级管理职员、各部分认真人、公司下属公司认真人均是报告重大信息的第一责任人,负有报告其职权规模内所知悉的重大事项的义务 。
第四十一条 子公司的信息报告、董事、监事及高级管理职员持股信息报告及主要股东及现实控制人的信息报告按下列划定执行,本制度未涉及的应参照公司重大信息内部报告制度执行 。
第一节 子公司的信息报告
第四十二条 公司子公司爆发的重大事务,视同公司爆发的重大事务,适用本制度相关划定 ；公司参股公司爆发的重大事务,可能对公司股票及其衍生品种生意价钱爆发较大影响的,参照本制度相关划定,推行信息披露义务 。
第四十三条 公司的子公司应依法建设内部信息报告制度,安排专人(“信息披露认真人”)按期和未必期向证券部举行报告和相同,以包管公司的信息披露切合《上市规则》、《管理步伐》等有关执律例则及规范性文件的要求 。
第四十四条 按期报告:子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它公司要求提供的资料,以便公司对其谋划、财务、应收账款、融资和担保等事项举行剖析和检查 。
第四十五条 未必期报告:子公司应实时向公司报告其将要爆发或已经爆发的重大事务,并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院讯断、中介机构报告、情形先容等等) 。
第四十六条 子公司向公司举行信息报告应遵照以下划定:
(一)若子公司实验重大事务需经其股东会(股东大会)批准,子公司应按相关执律例则及其章程之划定,向公司发送聚会通知及相关资料 ；
(二)子公司召开董事会聚会、监事会聚会、股东会就有关重大事务举行决议的,应在会后两个事情日内将聚会决议及全套文件报证券部 ；
(三)子公司爆发重大事务,且该等事项不需经由其董事会、股东会(股东大会)、监事会审批的,子公司应按本制度相关划定实时向公司董事会秘书报告,并按要求报送相关文件,报送文件需经子公司董事长(或其指定授权人)签字 。
第四十七条 公司认真所有控股、参股子公司的信息披露事项,任何控股、参股子公司均不得违反本制度自行对外披露重大事务的相关信息 。
四十八条 子公司可凭证本制度制订专门的信息披露划定,并报公司备案 。
第二节 董事、监事及高级管理职员持股信息报告
第四十九条 公司董事、监事和高级管理职员持有及生意公司股票应遵守《上市公司董事、监事和高级管理职员所持本公司股份及其变换管理规则》等相关执律例则的划定 。公司董事、监事和高级管理职员所持公司股份爆发变换的,应当自该事实爆发之日起2个生意日内,向公司报告并由公司在深圳证券生意所网站举行通告 。
第五十条 公司董事、监事和高级管理职员应按期向公司报告其小我私家及怙恃、子女、兄弟姐妹持有公司股份及生意本公司股票的情形 。
第五十一条 董事会秘书认真管理公司董事、监事和高级管理职员的身份及所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理职员打点小我私家信息的网上申报,并按期检查董事、监事和高级管理职员生意本公司股票的披露情形 。
第三节 主要股东及现实控制人的信息报告
第五十二条 公司的股东、现实控制人爆发以下事务时,应当指派专人实时、自动向证券部或董事会秘书报告,并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院讯断、中介机构报告、情形先容等等),推行响应的信息披露义务,并一连地向公司报告事务的历程:
(一)控股股东拟转让持有公司股份导致公司控股股东爆发转变 ；
(二)控股股东、现实控制人控制公司的情形爆发较大转变 ；
(三)法院裁决榨取控股股东转让其所持股份 ；
(四)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权 ；
(五)拟对公司举行重大资产或者营业重组 ；
(六)中国证监会划定的其他情形 。
第五十三条 应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上撒播或者公司证券及其衍生品种泛起生意异常情形的,股东或者现实控制人应当实时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司实时、准确地通告 。
第五十四条 通过接受委托或者信托等方法持有公司5%以上股份的股东或者现实控制人,应当实时将委托人情形见告公司,配合公司推行信息披露义务 。
第六章 信息披露的责任划分
第五十五条 公司董事会赞成向导和管理信息披露事情,董事长是信息披露的第一责任人,董事会秘书为信息披露事情的主要责任人,认真管理信息披露事情 。
第五十六条 董事和董事会、监事和监事会、总司理、副总司理、财务总监等高级管理职员应当配合董事会秘书信息披露相关事情,并为董事会秘书和证券部推行职责提供事情便当,董事会、监事会和公司谋划层应当建设有用机制,确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息,包管信息披露的实时性、准确性、公正性和完整性 。
第五十七条 董事应当相识并一连关注公司生产谋划情形、财务状态和公司已经爆发的或者可能爆发的重大事务及其影响,自动视察、获取决议所需要的资料 。
第五十八条 董事会应当按期对公司信息披露管理制度的实验情形举行自查,发明问题的,应当实时纠正,并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情形 。
第五十九条 监事应当对公司董事、高级管理职员推行信息披露职责的行为举行监视 ；关注公司信息披露情形,发明信息披露保存违法违规问题的,应当举行视察并提来由置建议 。监事会对按期报告出具的书面审核意见,应当说明体例和审核的程序是否切合执法、行政规则、中国证监会的划定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反应公司的现真相形 。
第六十条 公司自力董事和监事会认真信息披露事务管理制度的监视,自力董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实验情形举行按期检查,发明重大缺陷应当实时提来由置建议并催促公司董事会举行纠正,公司董事会不予纠正的,应当连忙向深圳证券生意所报告 。
第六十一条 高级管理职员应当实时向董事会报告有关公司谋划或者财务方面泛起的重大事务、已披露的事务的希望或者转变情形及其他相关信息 。
第七章 信息披露的常设机构及董事会秘书
第六十二条 证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构,其认真人为董事会秘书 。
第六十三条 在信息披露事务管理中,证券部肩负如下职责:
(一)认真起草、体例公司暂时报告 ；
(二)认真完成信息披露申请及宣布 ；
(三)认真网络各子公司、主要股东及关联方爆发的重大事项,并按相关划定举行汇报及披露 ；
(四)本制度划定的其他职责 。
第六十四条 董事会秘书是公司与深圳证券生意所的指定联络人,认真公司和相关当事人与深圳证券生意所及其他证券羁系机构之间的实时相同和联络 。
董事会秘书认真组织和协调公司信息披露事务,搜集公司应予披露的信息并报告董事会,一连关注媒体对公司的报道并自动求证报道的真真相形 。董事会秘书有权加入股东大会、董事会聚会、监事会聚会和高级管理职员相关聚会,有权相识公司的财务和谋划情形,查阅涉及信息披露事宜的所有文件 。
董事会秘书认真协调公司与投资者关系,接待投资者来访、回覆投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料 。董事会秘书认真与公司信息披露有关的保密事情,制订保密步伐,促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前守旧神秘,并在内幕信息泄露时,实时接纳调解步伐加以诠释和澄清,并报告深圳证券生意所和中国证监会 。
第六十五条 董事会证券事务代表协助董事会秘书推行做好信息披露事务 。
第六十六条 公司应当为董事会秘书推行职责提供便当条件,董事、监事、高级管理职员及公司有关职员应当支持、配合董事会秘书的事情 。
第六十七条 公司董事会秘书不可推行职责时,由证券事务代表推行董事会秘书的职责 。在此时代并不当然免去董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任 。
第八章 档案管理
第六十八条 公司对外信息披露的文件(包括按期报告和暂时报告)档案管理事情由证券部认真管理 。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管 。
第六十九条 公司董事、监事、高级管理职员推行信息披露职责的相关文件和资料,证券部应当予以妥善保管 。
第七十条 证券部应指派专人认真档案管理事务 。
第九章 保密步伐
第七十一条 公司董事、监事、高级管理职员及其他因事情关系涉及到应披露信息的事情职员,负有保密义务 。公司可凭证现真相形要求有关知情职员签署保密协议 。
第七十二条 公司董事会应接纳须要的步伐,在信息果真披露之前,将信息知情者控制在最小规模内 。对能影响公司股票升跌的信息,在未果真披露前,公司部分与小我私家一律不得对外果真宣传 。
第七十三条 董事长、总司理作为公司保密事情的第一责任人,副总司理及其他高级管理职员作为分担营业规模保密事情的第一责任人,各部分和下属公司认真人作为各部分、下属公司保密事情第一责任人 。各条理的保密事情第一责任人应当与公司董事会签署责任书 。
第七十四条 未经董事会批准,私自在果真场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等情形,公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响水平,追究有关当事人的直接责任 。违反有关执律例则的按有关执律例则处置惩罚 。
第七十五条 公司约请的照料、中介机构事情职员、关联人等若私自披露公司信息给公司造成损失的,公司保存追究其责任的权力 。
第十章 处分
第七十六条 凡违反本制度私自披露信息的,公司将对相关责任人给予行政或经济处分,且有权视情形追究相关责任人的执法责任 。
第七十七条 未按本制度披露信息给公司造成损失的,公司将对相关责任人给予行政或经济处分,且有权视情形追究相关责任人的执法责任 。
第十一章 附则
第七十八条 本制度与有关执法、规则、规范性文件、《上市规则》及公司章程有冲突时,按有关执法、规则、规范性文件、《上市规则》及公司章程执行 。
第七十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起施行 。
第八十条 本制度由公司董事会认真诠释和修订 。
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二〇二四年一月三日
